Банк России разъяснил некоторые вопросы, касающиеся соблюдения некредитными финансовыми организациями (НФО) требований законодательства в целях ПОД/ФТ
Обобщена практика применения положений Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем:", а также принятых в соответствии с ним нормативных актов.
В письме Банк России разъяснил, в частности, следующее:
обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа) обязаны пройти все сотрудники НФО, включенные в утвержденный руководителем перечень;
к форме документа, подтверждающего факт прохождения сотрудником НФО обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) требований не установлено;
если в отношении юридического лица не проводится идентификация, НФО следует идентифицировать в качестве представителя такого юридического лица его руководителя;
обязанность по идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца должна быть исполнена непосредственно НФО и не может быть поручена третьим лицам.
Использована информация Пресс-службы Банка России
|