Указание ЦБ РФ № 4662-У

О квалификационных требованиях к специальному должностному лицу, ответственному за реализацию Правил внутреннего контроля микрофинансовой компании.

 Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У
"О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации"
Зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2018 N 50341.

Банком России обновлены требования к отдельным должностным лицам финансовых организаций

Указание издано в целях реализации Федерального закона от 29.07.2017 N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" и устанавливает, в том числе:

квалификационные требования к лицам, осуществляющим (в том числе временно) функции руководителя службы управления рисками, службы внутреннего контроля и внутреннего аудита кредитной организации, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или лица, ответственного за организацию системы управления рисками НПФ, лица, осуществляющего функции ревизора страховой организации;

порядок направления в Банк России уведомлений о назначении на должность (освобождении от должности) лица, ответственного за организацию системы управления рисками НПФ, ревизора страховой организации и некоторых других лиц;

формы уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) лица, ответственного за организацию системы управления рисками НПФ, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации, а также перечни прилагаемых к ним документов и сведений;

порядок оценки Банком России соответствия должностных лиц финансовых организаций квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 01.04.2014 N 3223-У, регулирующее аналогичные правоотношения.